宝城动态 | 宝城律师受邀参加深圳市南山区上市公司监管培训系列活动分享

随着国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》出台，提高上市公司质量，要坚持市场化、法治化方向，加强资本市场基础制度建设成为了上市公司的新要求。为此，2020年11月20日，深圳市南山区工业和信息化局联合深圳市南山区资本市场协会在深圳市南山区共同举办了《深圳市南山区上市公司监管培训系列活动。

本次活动，深圳市南山区资本市场协会的领导及康佳集团、等多家知名公司高管到场。宝城所作为深圳市南山区资本市场协会的会员单位，接受邀请参加本次活动，宝城所蔡深兴律师作为分享嘉宾分享了《上市公司董监高常见风险分析与防范》。

会议开始，深圳证监局公司监管一处刘涵作为嘉宾向各位到场嘉宾分享了《深圳辖区上市公司发展与监管》，刘处从监管实务出发，讲述了目前深圳市上市公司存在的问题，监管重点及监管情况。

宝城所蔡深兴律师为大家带来《上市公司董监高常见风险分析与防范》的分享。蔡律师对比了新旧证券法的差异，他提及新证券法有处罚力度加重、处罚事项增加、证券民事赔偿诉讼制度完善三大变化，并通过数据及案例说明了信息违规披露是目前风险的高发区。

蔡律师从公司高管层面出发，提出风险的防范方法。他提出公司高层要重视申辩机会，提出有效的申辩理由，要有证据思维，既要有“反对的勇气，更要有反对的勇气”。此外，他提出公司和个人要有重视责任保险意识，参加责任保险也是风险防范的重要措施。

讲解之后，刘涵处长、宝城所主任吴波律师、蔡深兴律师与到场的上市企业高管针对企业的具体情况进行了交流与答疑。企业代表表示活动给大家带来了收获，也增强了企业的风险防范意识。